國家發(fā)展改革委 國家能源局關于加強和規(guī)范涉電力領域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實施意見
發(fā)改運行規(guī)〔2018〕233號
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委、經(jīng)信委（工信委、工信廳）、能源局，國家能源局各派出能源監(jiān)管機構，中國電力企業(yè)聯(lián)合會，中國核工業(yè)集團有限公司、國家電網(wǎng)有限公司、中國南方電網(wǎng)有限責任公司，中國華能集團有限公司、中國大唐集團有限公司、中國華電集團有限公司、國家電力投資集團有限公司、中國長江三峽集團有限公司、國家能源投資集團有限責任公司、國家開發(fā)投資集團有限公司、華潤集團有限公司、中國廣核集團有限公司：
為貫徹落實黨的十九大精神，加強誠信體系建設，根據(jù)《中共中央 國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）、《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、《國家發(fā)展改革委人民銀行關于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見》（發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號）的相關要求及規(guī)定，加強對涉電力領域市場主體的信用監(jiān)管，建立失信聯(lián)合懲戒對象名單（以下簡稱“黑名單”）制度，完善違法失信懲戒的聯(lián)動機制，促進行業(yè)健康發(fā)展，現(xiàn)提出如下實施意見。
一、總體要求
（一）政府主管部門及行業(yè)監(jiān)管部門對存在嚴重違反電力法律、法規(guī)、規(guī)章等嚴重失信行為的涉電力領域市場主體，依法依規(guī)列入“黑名單”，并向社會公布，實施信用約束、聯(lián)合懲戒。市場主體存在違法失信行為且情節(jié)較輕的，可先納入誠信狀況重點關注對象名單（以下簡稱“重點關注名單”）。
（二）國家發(fā)展改革委、國家能源局負責對全國涉電力領域“黑名單”管理工作進行指導和協(xié)調，縣級以上行業(yè)主管部門、相關監(jiān)管部門根據(jù)職能負責本地區(qū)“黑名單”管理工作。
（三）堅持“誰認定、誰負責”的原則，認定“黑名單”的部門和單位負責“黑名單”的公布、信用修復、異議處理、退出等工作。
（四）認定為涉電力領域“黑名單”市場主體的相關信息應納入全國信用信息共享平臺，按照《關于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》等有關規(guī)定，實施聯(lián)合懲戒。
二、認定標準
（五）涉電力領域市場主體包括發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、參與電力市場交易的電力用戶、電網(wǎng)企業(yè)、電力建設、施工、監(jiān)理、勘察、設計企業(yè)、電能服務企業(yè)、電力設備供應企業(yè)。
（六）涉電力領域市場主體存在下列情形之一的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1. 未取得許可從事相關業(yè)務、涂改許可證、隱瞞有關情況或者以提供虛假申請材料等方式違法違規(guī)進入市場，未按要求及時變更注冊信息和用戶登記信息，且拒不整改；
2. 違反信用承諾且拒不整改；
3. 在其他領域因嚴重違法失信行為被列入相關“黑名單”；
4. 存在其他違法違規(guī)行為，受到行政處罰等法律處罰，情節(jié)嚴重或拒不整改。
（七）發(fā)電企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1. 未執(zhí)行并網(wǎng)調度協(xié)議，未服從電力調度管理；
2. 經(jīng)審核符合準入條件的企業(yè)自備電廠，未足額繳納政府性基金及政策性交叉補貼；
3. 違反相關規(guī)定，建設電廠向用戶直接供電的專用線路，以及與其參與投資的增量配電網(wǎng)絡連接的專用線路。
（八）售電企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1. 超出準入條件規(guī)定的售電量范圍開展售電業(yè)務；
2. 未承擔保密義務，違規(guī)泄露用戶信息。
（九）參與電力市場交易的電力用戶存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1. 存在違約用電、竊電或者破壞電力設施行為；
2. 存在用電安全隱患等影響電力安全穩(wěn)定運行或威脅人身安全的行為；
3. 以各種形式逃繳、拒繳和拖欠政府性基金或政策性交叉補貼。
（十）電網(wǎng)企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1. 未按國家有關規(guī)定和合同約定承擔保底供電服務和普遍服務；
2. 未嚴格落實電網(wǎng)安全責任，供電質量未達到承諾標準；
3. 未做到對發(fā)電企業(yè)、電力用戶及其他電網(wǎng)企業(yè)的無歧視公平接入；
4. 存在干預發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶之間相互自主選擇的行為。
（十一）電力建設、施工、監(jiān)理、勘察、設計企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1. 轉讓、出租出借、借用掛靠、涂改、偽造許可資質（資格）證書或者以其他方式允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程；
2. 超越許可范圍承攬工程；
3. 弄虛作假騙取中標、不正當手段承攬工程；
4. 將工程轉包或者違法分包；
5. 存在重大安全、質量隱患，經(jīng)督查不及時整改；
6. 未按核準文件確定的招標方式開展招標；
7. 發(fā)生因工程安全質量問題引發(fā)的較大安全責任事故；
8. 嚴重違反合同約定。
（十二）電能服務企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1. 提供的平臺或產(chǎn)品問題給用戶造成經(jīng)濟損失；
2. 拒不處理客戶投訴；
3. 采用不正當手段競爭，擾亂市場秩序；
4. 騙取國家政府補貼。
（十三）電力設備供應企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1. 降低產(chǎn)品設計標準、偷工減料，或在生產(chǎn)制造過程中使用偽劣原材料、組部件以次充好；
2. 在施工（建筑、安裝等）、調試或運行過程中，出現(xiàn)質量問題，發(fā)生安全事故或質量事故；
3. 不能安全穩(wěn)定運行或技術、質量等性能指標與設計值出現(xiàn)重大偏差，且無法通過進一步調試和正常維護得到解決；
4. 存在商業(yè)行賄受賄行為，經(jīng)營者為銷售或購買商品而采用財務或其他手段賄賂對方單位或個人。
（十四）涉電力領域市場主體在電力市場交易方面存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1. 無故未履行市場交易合同或具有法律效力的交易意向；
2. 未按時進行交易結算，拖欠電費；
3. 惡意串通、操縱市場或變相操縱市場；
4. 提供虛假信息，違規(guī)發(fā)布信息，或未按規(guī)定披露、提供信息；
5. 違反電力市場交易規(guī)則開展交易。
（十五）涉電力領域市場主體在電力規(guī)劃設計、政策標準執(zhí)行及項目合作、建設管理方面有下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1. 未按照規(guī)劃總量進行產(chǎn)能布局、重復建設、開發(fā)利用效率低下、發(fā)展失衡，違反相關優(yōu)選原則；
2. 選擇性執(zhí)行或變相、消極、錯誤執(zhí)行國家有關能源政策；
3. 違反電力行業(yè)標準化工作有關強制性規(guī)定或執(zhí)行國家強制性標準情況不達標；
4. 新建電力項目違法違規(guī)轉讓開展前期工作資格或核準文件；
5. 違法違規(guī)變更新建項目投資主體；
6. 需核準的電力項目未經(jīng)核準先行開工建設，或者未按核準文件規(guī)定建設；
7. 電力項目存在超容量建設、停產(chǎn)整頓項目繼續(xù)建設、為爭取國家補貼指標而虛擬項目、以資源綜合利用名義建設低效項目等情形。
（十六）涉電力領域市場主體在安全生產(chǎn)、應急管理和節(jié)能減排方面有下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1. 發(fā)生《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》所規(guī)定的重大生產(chǎn)安全事故，或一年內累計發(fā)生責任事故死亡10人（含）以上；
2. 發(fā)生《電力安全事故應急處置和調查處理條例》所規(guī)定的重大電力安全事故；
3. 重大安全生產(chǎn)隱患不及時整改或整改不到位；
4. 發(fā)生暴力抗法的行為，或未按時完成行政執(zhí)法指令；
5. 發(fā)生事故隱瞞不報、謊報或遲報，故意破壞事故現(xiàn)場、毀滅有關證據(jù)；
6. 經(jīng)監(jiān)管執(zhí)法部門認定嚴重威脅安全生產(chǎn)的其他行為；
7. 在電力、核電廠等領域未按國家要求有效落實應急管理責任；未建立電力應急指揮體系，未制定電力安全應急預案，不按規(guī)定開展應急演練；
8. 未按規(guī)定安裝、運行環(huán)保設備，污染物排放不符合環(huán)保標準和規(guī)定，瞞報、偽造、篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)和相關備查資料；
9. 阻礙、抗拒依法實施的節(jié)能監(jiān)管，情節(jié)嚴重或隱匿、拒不提供相關資料。
（十七）在許可監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)涉電力領域市場主體有下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1. 出租出借或借用掛靠許可資質；
2. 超出許可范圍或者超過許可期限從事相關業(yè)務且限期未完成整改；
3. 不具備許可條件仍從事相關業(yè)務，未在規(guī)定期限內申請許可變更或注銷且限期內未完成整改；
4. 未經(jīng)批準，擅自停業(yè)、歇業(yè)。
（十八）市場主體具有相關失信行為，但尚未達到“黑名單”認定標準的，應按照規(guī)定程序列入重點關注名單，通過約談、提醒、下達整改函等方式督促整改。
（十九）市場主體列入重點關注名單未能在整改期限完成整改并退出，或無明確整改期限的未能在3個月內完成整改并退出，或一年內3次或3次以上被列入重點關注名單，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”。
三、認定與發(fā)布
（二十）縣級以上行業(yè)主管部門、相關監(jiān)管部門可按照認定標準，根據(jù)職能認定涉電力領域“黑名單”、重點關注名單。國家發(fā)展改革委、國家能源局可根據(jù)需要授權全國性行業(yè)協(xié)會商會，按照認定標準認定涉電力領域“黑名單”、重點關注名單。
（二十一）鼓勵電力交易機構、行業(yè)協(xié)會商會等各類單位和公民個人積極支持和配合認定工作，向認定部門（單位）提供市場主體的失信行為信息。認定部門（單位）應積極委托大數(shù)據(jù)企業(yè)開展大數(shù)據(jù)監(jiān)管，將大數(shù)據(jù)分析結果作為認定“黑名單”的重要參考依據(jù)。
（二十二）認定部門（單位）應按照以下程序認定“黑名單”：
1. 正式告知擬列入“黑名單”的市場主體列入事由和列入依據(jù)，允許其在10個工作日內提交有關申辯材料；
2. 組成相關政府部門、社會組織及行業(yè)專家參加的小組，根據(jù)各方提供的材料進行審查，提出市場主體是否列入“黑名單”的認定意見書；
3. 縣級以上行業(yè)主管部門、相關監(jiān)管部門認定的“黑名單”直接生效；授權的全國性行業(yè)協(xié)會商會認定的“黑名單”，需經(jīng)相應信用建設牽頭部門或能源監(jiān)管部門審核后生效；
4. 完成認定后，認定部門（單位）應向列入“黑名單”的市場主體下達認定決定函。
（二十三）建立全國涉電力領域“黑名單”信息管理系統(tǒng)，各認定部門（單位）認定的“黑名單”均統(tǒng)一納入信息管理系統(tǒng)。市場主體被列入“黑名單”后，認定部門（單位）應于列入當日將有關信息錄入“黑名單”信息管理系統(tǒng)。錄入信息主要內容包括：一是基本信息，包括法人和其他組織名稱（或自然人姓名）、統(tǒng)一社會信用代碼、全球法人機構識別編碼（LEI碼）（或公民身份證號碼、港澳臺居民的公民社會信用代碼、外國籍人身份號碼）、法定代表人（或單位負責人）姓名及其身份證件類型和號碼等；二是列入名單的事由，包括認定違法失信行為的事實、認定部門（單位）、認定依據(jù)、認定日期、有效期等；三是市場主體受到聯(lián)合獎懲、信用修復、退出名單的相關情況。
（二十四）涉電力領域“黑名單”信息管理系統(tǒng)應主動將相關信息共享至全國信用信息共享平臺，供各級國家機關、法律法規(guī)授權具有管理公共事務職能的組織共享使用。
（二十五）認定生效的“黑名單”，由認定部門（單位）通過其門戶網(wǎng)站、地方政府信用網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站、電力交易機構網(wǎng)站等向社會公眾發(fā)布。對于涉及企業(yè)商業(yè)秘密和個人隱私的信息，發(fā)布前應進行必要的技術處理。
（二十六）認定部門（單位）對列入重點關注名單的市場主體，應制定有關標準和程序，錄入“黑名單”信息管理系統(tǒng)，共享至全國信用信息共享平臺。
四、名單退出與權益保護
（二十七）已被列入“黑名單”的市場主體，符合以下條件的，經(jīng)認定部門（單位）確認，可以退出“黑名單”：
1. 市場主體自被列入“黑名單”之日起滿3年，未再發(fā)生嚴重違法失信行為；
2. 市場主體被列入“黑名單”的主要事實依據(jù)被撤銷；
3. “黑名單”認定標準發(fā)生改變，不符合新認定標準；
4 按照有關規(guī)定和標準完成自主信用修復，經(jīng)認定部門（單位）審核同意；
5. 經(jīng)異議處理，“黑名單”認定有誤。
（二十八）市場主體退出“黑名單”后，認定部門（單位）應及時通過原發(fā)布渠道發(fā)布名單退出公告，并將其列入重點關注名單。對于認定有誤的“黑名單”，不列入重點關注名單。
（二十九）認定部門（單位）應建立市場主體自主信用修復機制，在下達“黑名單”認定決定函時結合失信行為的嚴重程度，明確市場主體能否修復信用以及修復的方式和期限。可通過履行相關義務糾正失信行為的“黑名單”市場主體，可在履行相關義務后，向認定部門（單位）提交相關材料申請退出。
（三十）認定部門（單位）應建立“黑名單”異議處理機制，明確異議受理渠道、辦理流程和時限。有關單位和個人對被列入“黑名單”有異議的，可向認定部門（單位）提交異議申請并提供證明材料。認定部門（單位）應嚴格按時限反饋是否受理的意見，受理后要按時限反饋處理結果。當事人對反饋結果仍有異議的，可依法申請復議。
（三十一）認定部門（單位）自主發(fā)現(xiàn)的，或接到相關部門、單位、個人反映、投訴的名單信息不準確情況，要及時進行核實。確因認定部門（單位）工作失誤導致有關單位和個人被誤列入“黑名單”的，認定部門（單位）應及時更正當事人的誠信記錄，向當事人書面道歉并進行澄清，恢復其名譽。導致當事人權益受損的，依法給予賠償。
五、保障措施
（三十二）國家發(fā)展改革委、國家能源局負責指導監(jiān)督全國涉電力領域“黑名單”管理工作，各認定部門（單位）按照國家統(tǒng)一規(guī)定開展“黑名單”認定工作。
（三十三）國家發(fā)展改革委、國家能源局負責建設和管理全國涉電力領域“黑名單”信息管理系統(tǒng)，建立健全并嚴格執(zhí)行保障信息安全的規(guī)章制度并做好落實。各認定部門（單位）要嚴格按照規(guī)定錄入、查詢、維護和使用信息，確保信息真實，嚴防信息泄露。
（三十四）對“黑名單”認定過程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，各認定部門（單位）應當及時予以糾正。各認定部門（單位）及其相關工作人員在“黑名單”認定相關工作過程中存在濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、因故意或工作失誤泄露不公開信息等行為的，由所在單位或上級主管部門視情節(jié)輕重對直接責任人和其他負有責任的主管人員依法依規(guī)予以處理；對市場主體造成損失的，依法承擔相應責任；構成犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。
（三十五）省級行業(yè)主管部門和相關監(jiān)管部門在管轄區(qū)域內可根據(jù)本實施意見，制定涉電力領域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理實施細則。經(jīng)授權的全國性行業(yè)協(xié)會商會可根據(jù)本實施意見，制定本協(xié)會商會內部的管理實施細則。
（三十六）行業(yè)協(xié)會商會、電力交易機構、大數(shù)據(jù)企業(yè)等在配合政府部門開展“黑名單”管理工作中要注重加強自身信用建設，堅持公平公正、實事求是。
本文件自發(fā)布之日起試行，有效期至2020年12月31日。
附件：中國電力企業(yè)聯(lián)合會關于涉電力領域會員單位失信聯(lián)合懲戒對象及重點關注名單管理實施細則
國家發(fā)展改革委
國 家 能 源 局
2018年2月3日
